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DHH合规会客厅（第五期）——德和衡合规管理业务团队拜访中国交建某子公司交流合规与风控体系建设
发布日期：2021-10-14
2021年10月11日下午，北京德和衡律师事务所合规与企业法治业务中心陶光辉律师团队，受央企中国交建某子公司法律合同部的邀请，前往该公司进行合规与风控的专业交流。公司总法一行热情接待了德和衡律师，双方就合规与风控管理体系的建设展开座谈、研讨。
座谈伊始，该公司总法请陶光辉律师介绍一下其对合规与风控体系建设的一些思路和认识，并提出公司目前在合规与风控建设方面存在的一些困惑，希望与陶律师共同探讨。
陶光辉律师首先介绍了其对法律合规大风控管理体系的搭建的两种思路。本体系的基础是以风险为导向，倡导全面预防式的风险解决，在这个过程中理顺合规、内控、风控和法务的关系。在大风控管理体系的建设中，合规是注重于预防法律法规和监管规定带来的风险；内控注重于解决企业各部门之间的效率问题、合理性问题；风控则包含企业要解决的外部风险，例如外部环境的变化、商业模式的变化等；而法务的重心在于如何更好地维护企业的权益。法律风险的防范与法务的工作有交叉，但对法务而言，更重要地是如何从法律角度来支持业务。
此外，法律风险和合规风险存在较多的区别，法律风险更多来自于合作双方之间约定的权利义务，而合规有相对明确的标准，合规要求是企业必须遵守的底线。一体化的核心是风险防范，首先要将企业面临的风险识别出来，再按照合规、内控、风控和法务四者之间不同的管理体系来开展工作。
随后，陶光辉律师谈到大风控管理体系的落地需要意识、能力、机制和文化。其中最主要的是机制，机制包含合规制度、业务层面的合规操作指引、相关的内部控制规范和所涉及的流程图设计等。风险防控，制度是基础。关于制度，首先要考虑制度本身的合理性问题。其次，要考虑制度的效果评价，制度能不能用起来、是否能和日常工作相结合。制度和流程设计要有效，公司的管控也要提高效率，不能因为制度和流程繁杂而降低公司的运行效率。
央企法务人员进一步提出，目前大部分央企各项制度都是比较齐全的，但制度的有效落地和实践并不十分理想。对此，陶光辉律师谈到，公司有较好的制度基础，但法律法规和行业标准不断变化，若不能将其转化为合规要求或行为准则，仅是法务部门了解，而业务部门在开展业务活动时不知悉，本身会带来风险。此外，制度本身和业务操作相矛盾或不贴合，制度也得不到遵照执行。陶光辉律师介绍，在以往的服务案例中，团队对客户进行访谈、调查，梳理诉讼发生原因、发生部门，总结问题并转化为具体操作要求，此种方式较好地解决了制度不能落地的问题。
座谈的最后，双方还对风险的评级、合规风险与非合规风险的划分、合规与效率等问题展开了深入探讨。本次交流是德和衡合规与企业法治业务中心以交流合规与风控名义第五次正式走进知名企业，即为“DHH合规会客厅”活动的第五期。未来德和衡合规与企业法治业务中心将持续走进企业，举办类似活动。
参加本次合规与风控交流人员简介
北京德和衡律师事务所合规与企业法治业务中心
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