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股东出资纠纷系列(八)︱李玮涵:工商登记中被他人冒名登记为股东该怎么办
发布日期:2020-09-29
李玮涵

北京德和衡(青岛)律师事务所

执业律师




编者按


因工商登记机关对于公司登记一般采取形式审查标准,且行为人违法成本不高,加之诚信经营理念缺失等原因,冒名行为在公司登记过程中屡见不鲜。


实践中,被冒名的形式也多种多样,既有当事人被冒名为公司法定代表人的,也有被冒名登记为公司股东、监事等高级管理人员的。此类案件中既有普通的民事冒名侵权行为,还牵涉到工商登记等行政行为,部分案件还存在私刻印章、非法买卖身份证件等可能涉及刑事犯罪的行为,加之股权代持、隐名股东等情形的存在,此类案件法律关系错综复杂。


今天,本文通过一则经典案例,与大家一同讨论工商登记中被他人冒名登记为股东该怎么办?被他人冒名登记的,是否会被认定为公司股东?


冒名登记是指实际出资人自己行使股权,但虚构法律主体或者盗用他人名义并将该主体或他人作为股东在公司登记机关登记的行为。被冒名者因不知情,且从未作出过持有股权的意思表示、实际不出资、不参与公司管理,而不应被视为法律上的股东。



看点


基本案情



江苏省高级人民法院 (2016)苏民终837号


上诉人钱忠平因与被上诉人江阴市华源科技有限公司(以下简称华源公司)股东资格确认纠纷一案,一审法院关于钱忠平系被借名登记为华源公司股东的认定与事实不符。


NO.1


钱忠平并不知晓其被登记为华源公司股东。


第一,关于工商登记中钱忠平旧版身份证的来源,张根华曾隐瞒变更工商登记的真实目的,以完善资料为由向钱忠平借旧版身份证。关于工商登记中钱忠平新版身份证的来源,钱忠平所在的飞轮公司与华源公司存在业务往来,双方当事人对钱忠平曾在华源公司门卫留存身份证复印件的事实陈述一致。


第二,登记资料中钱忠平的签字也非本人所签。在股东工商变更登记实际操作中,加盖“与原件核对无误”或“此复印件与原件一致”印章只是程序性操作,并未实际审查。


02


钱忠平从未出资,更未参与华源公司的经营、行使股东权利、享受分红。上诉人认为本案不符合借名登记中名义股东配合实际出资人办理工商登记,并代为行使股东权利等特征,上诉人钱忠平实际是被冒名登记为华源公司股东。



看点


裁判精要



经双方当事人确认,本案二审争议焦点为:钱忠平是否被冒名登记为华源公司股东。


本院认为,冒名登记是指实际出资人自己行使股权,但虚构法律主体或者盗用他人名义并将该主体或他人作为股东在公司登记机关登记的行为。被冒名者因不知情,且从未作出过持有股权的意思表示、实际不出资、不参与公司管理,而不应被视为法律上的股东。判断冒名还是借名,最主要的法律特征是被冒名者对其名称被冒用是否知情。


本案中,虽然工商登记将钱忠平记载为华源公司的股东,但从查明的事实分析,本院认定该登记为华源公司冒名操作具有高度的可能性,钱忠平不应被认定为华源公司股东。



看点


风险提示



身份证原件妥善保管,复印件注明使用用途。个人的身份证作为个人最重要的身份证件应当妥善保管,不要轻易出借给他人使用,以免个人身份证被冒用,甚至被用于其他违法犯罪活动。在公司经营过程中,需要个人身份证复印件的,也需要在复印件上注明用途。

 

在认定股东是否被冒名,应当需综合考虑其是否有成为股东的动机、能力,是否实际出资、运营公司、行使股东权利、参与分红等因素进行证明。实践中认定当事人对冒名行为毫不知情难度很大。本案上诉人钱忠平在一审中就提出了冒名股东的抗辩,但是法院以证据不足,未予以支持。二审法院综合了钱忠平的个人经济情况等才支持了其上诉理由。笔者通过检索相关案例,发现以冒名股东进行抗辩的很多案件都因证据的证明力不足,证据准备不充分,无法说服法官,难以认定当事人对被登记为冒名股东的行为毫不知情。

 

区分冒名股东与隐名股东。冒名股东是指盗用他人真实姓名登记为出资股东的投资者,隐名股东是以显名股东的名义登记为出资股东的投资者。二者虽然都没有用自己的真实姓名出资,但仍存在着根本差别。

区分借名股东与冒名股东。借名股东是指借用他人名义登记为公司股东,并由借名人实际行使股东权利。借名登记与冒名登记的根本区别在于对方是否知情并同意。借名股东接近于隐名股东,均为双方达成一致以他人名义登记为股东的情形,但借名登记的情形中,大多由借名人实际行使股东权利,被借名人仅借名而不参与公司经营和行使股东权利。

被冒名者发现自己被冒名登记为公司股东后,可采取以下途径进行权利救济:


第一,提起确认无效之诉。被冒名者可向法院提起确认无效之诉,要求法院确认被冒名登记为股东过程中的出资协议、股东会决议、公司章程等相关协议无效,以此来解除形成股东身份的权利基础。


第二,提起侵权之诉。被冒名者能够确认冒名者身份的,可向人民法院提起侵权之诉,要求法院判令冒名者停止对自身姓名权等权利的侵害。


第三,及时前往工商行政管理部门进行撤销登记。



首发平台:“课勤课简公司法”微信公众号(点击横线处查阅原文)



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作者简介

李玮涵

毕业于西南政法大学,获民商法方向法律硕士学位。北京德和衡(青岛)律师事务所执业律师。专业领域:投融资与并购、公司治理、合规与风控、商事争议解决。

李玮涵律师从业以来,主要业务领域涉及投融资与并购、资本运作、公司治理、企业合规与风控管理、民商事争议解决、常年法律顾问服务等,先后服务的企业包括不限于海航集团、招商银行、中国联通、斯图加特、清算中心、高新集团、金叶珠宝、建达集团等大中型企业。提供的法律服务包括不限于合同起草与审查、日常法律咨询、并购尽职调查、出具法律意见书、参与谈判、对国有企业内部治理进行管理整合、对公司合规与风控管理流程进行制度设计以及民商事诉讼案件的代理与执行。


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