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合规与内控体系建设的实践陶光辉律师为北京市供销合作总社提供合规培训
发布日期:2020-08-06
       2020年8月4日上午,经北京德和衡律师事务所总所主任季成律师的推荐,受北京市供销合作总社法务部邀请,北京德和衡律师事务所企业合规与风控业务团队负责人陶光辉律师,与季成主任、德和衡高级顾问樊光中先生一道来到北京市供销合作总社总部,面向市社领导班子、直属各单位领导班子成员及中层正职、市社及直属单位法务人员、财务人员、审计人员、监事会成员等,陶律师进行进行了题为《合规与内控体系建设的原理与实践》的专业分享。

       北京市供销合作总社成立于1949年2月22日,是北京市人民政府和中华全国供销合作总社领导下的全市供销合作社的联合组织,也是全市供销合作社的领导机构和本级社社有资产的管理机构,主要履行供销社行业指导和本级社社有资产出资人代表职能。目前,市社下辖10个区供销社、38个基层供销社、2家区物资回收公司,市社直属京农集团、北再生集团、大数据集团、金融集团、亿客隆大型连锁超市集团、分销物流集团、功能性食品集团、文教集团、资产经营集团、高科技孵化器集团等10大经营集团,企业服务中心1个,中等专业学校、高级技术学校、开放大学供销学院各1所。

       陶光辉律师从合规、内控的内涵说起,一开始便指出,合规与内控的本质其实是一致的,都是企业主动建立管理机制去防范不同风险。合规管理,防范的是合规风险;内部控制,防范的是内控风险。从内涵的广度看,合规风险可以视为是内控风险的一部分。因此,合规管理可包含在内部控制范畴内。

       随后陶律师从合规管理、内部控制的起源和典型案例,讲述和分析了合规管理、企业内控的必要性和重要性,并指出合规管理体系建设需要解决的三个核心问题:如何辨识应当遵循的“规”;如何让员工知晓这些“规”;以及如何让员工遵守这些“规”。第一个问题是业务流程梳理与法律规定适用问题;第二个问题是管理行为和管理策略的问题;第三个问题是管理机制和管理文化问题。这三个问题,需要交给不同的专业人员来制定计划和推动实施。

       在第三部分,陶律师从企业管理系统的组成与拆解来讲述合规管理体系的组成以及内控管理的要素。合规管理系统由合规管理目标、合规管理主体、合规管理活动、合规管理客体、合规管理环境以及合规管理结果等要素组成。内部控制体系由控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素组成。两者存在共通之处,这也正是合规内控风险可一体化管理的基础。

       第四部分,陶律师介绍了团队自行整理的《九步合规管理体系建设法》,给出了一个具有操作性的合规体系建设步骤。每一个步骤的要求和成果,非常明确。对于其中重要的三个步骤,如业务流程分解、合规风险评估方法、合规管控应对措施,陶律师针对性提出了一些具体做法。

       第五部分,陶光辉律师结合团队目前正在做的合规内控建设项目,从企业运营管理体系、企业风险管理体系的宏观角度,介绍了法务、合规、内控以及风险四者融合的趋势,以及相关的融合框架。最后,陶律师以一张《合规内控风险体系一体化的实施总图》的讲解,结束了本次分享。
       
       本次合规内控培训,是在北京市国资委近期出台《关于进一步加强市管企业法务和内控工作,提高重大风险防控能力的若干意见》的背景下,市属国有企业进一步推动以统筹企业法务和内控工作为抓手的企业重大风险防控的重要表现。北京德和衡律师事务所合规与风控业务团队运用自身专业技能,一直在协助市属国企法务部门在企业内推动探索构建科学规范、职责清晰的企业重大风险防控工作体系,提升企业风险防控能力,为市属国有企业实现高质量发展提供有力的法治保障。

       本次培训课件,一共75张PPT,主讲人陶光辉律师愿与各国企法务、合规负责人分享,如欲获取或进行交流,可与陶律师联系(微信号:yimanage)。

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